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《經濟通通訊社２２日專訊》海通證券（０６８３７）（滬：６０００８３７）公布，收到
中國證監會行政處罰事先告知書，違反限制性規定轉讓股票一案，對該集團作出行政處罰，沒收
交易所得及罰款共７７６﹒４萬元（人民幣．下同）。
該集團指，中國證監會沒收其違法所得７８﹒９萬元、罰款共６９７﹒５萬元。該集團接受
處罰，落實各項整改要求，進一步優化合規內控機制，目前經營情況正常。
該集團指，事件涉及中核鈦白非公開發行Ａ股股票中，實際控制人王澤龍通過衍生品交易安
排，實質參與非公開發行，並以市價融券賣出，提前鎖定與非公開發行股票折扣價之間的價差收
益，變相規避限售期規定，以及隱瞞通過一系列交易安排，實際參與非公開發行情況，導致中核
鈦白非公開發行Ａ股股票相關發行情況報告書存在虛假記載等。（ｗｈ）
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